关于加强对非自然人客户受益所有人识别的通知

2018年06月29日

尊敬的非自然人客户:


根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017235号,以下简称《通知》)的规定,金融机构需对非自然人客户受益所有人进行身份识别并留存相关信息及资料。我司将根据《通知》要求开展非自然人客户受益所有人身份识别工作,请配合提供以下信息和资料

(一)提供受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限;

(二)提供股权或者控制权相关信息和资料,具体如下:

1)非自然人客户股权或者控制权的相关信息,主要包括:注册证书、存续证明文件、合伙协议、信托协议、备忘录、公司章程以及其他可以验证客户身份的文件。

2)非自然人客户股东或者董事会成员登记信息,主要包括:董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持投类型(包括相关的投票权类型)等。


本公告未尽事宜,以《通知》和相关监管规定为准。


感谢您对金融机构反洗钱工作的大力支持,对于由此给您造成的不便,敬请谅解。



特此公告



上海光大证券资产管理有限公司


2018年6

非自然人客户受益所有人登记表.docx

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